085 - 0240 058 info@hollandquaestor.nl

Opleiding en richtlijn Certified Compliance Officer

Medewerkers die werkzaam zijn als Compliance Officer bij een trustkantoor dienen een Holland Quaestor opleiding tot Compliance Officer te volgen en het daarbij behorende diploma te behalen.

Elk kantoor dient over tenminste één gecertificeerd Compliance Offier te beschikken. Vanaf 2020 dient deze Compliance Officer te zijn geregistreerd bij DSI.
De Permanente Educatieverplichting voor de certified Compliance Officer is vanaf 2020 30 PE-punten per jaar.

 

Compliance opleidingen

De voor de praktijkbeoefening in de trust van toepassing bevonden Compliance opleidingen vanaf 1 juli 2021 zijn:

NCI | Leergang Compliance Professional (U krijgt gedeeltelijke vrijstelling puntenverplichting voor 3 jaar – wel met de vereiste dat u jaarlijks deelneemt aan 2 HQ actuele PE-sessies en Toon aan de Top sessies, indien van toepassing)

VU | Executive Compliance & Integrity Manager (U krijgt gedeeltelijke vrijstelling puntenverplichting voor 3 jaar – wel met de vereiste dat u jaarlijks deelneemt aan 2 HQ actuele PE-sessies en Toon aan de Top sessies, indien van toepassing)

NIBE SVV | Praktijkgerichte en Innovatieve Leergang Compliance Officer (U krijgt gedeeltelijke vrijstelling puntenverplichting voor 3 jaar – wel met de vereiste dat u jaarlijks deelneemt aan 2 HQ actuele PE-sessies en Toon aan de Top sessies, indien van toepassing)

Compliance Officer opleiding The Ministry of Compliance (vanaf juli 2021) (U krijgt gedeeltelijke vrijstelling puntenverplichting voor 3 jaar – wel met de vereiste dat u jaarlijks deelneemt aan 2 HQ actuele PE-sessies en Toon aan de Top sessies, indien van toepassing)

 

Compliance richtlijn

Richtlijn Compliance Officer april 2018 (NL)

Richtlijn Compliance Officer april 2018 (ENG)